| （一）有限责任公司设立情况 发行人前身赛恩斯有限，成立于2009年7月9日，由自然人柴立元、闵小波、陈希平、陈四保4人共同出资设立，设立时注册资本为人民币150万元，全部为货币出资。 为了积极响应国家科技成果转化的政策号召，柴立元、闵小波等人通过设立赛恩斯有限，并向中南大学购买专利独占许可的方式，进行生物制剂生产的中试孵化及应用推广。赛恩斯有限成立时，柴立元与公司核心技术团队成员蒋国民、王庆伟、杨志辉、陈润华（以下统称为“被代持人”或者“技术团队”，其中蒋国民、王庆伟、陈润华三人系柴立元的学生，杨志辉为中南大学普通教师）协商一致，柴立元同意将其持有赛恩斯有限18%的股权（对应27万元出资额，以下简称“赠予股权”）无偿赠予技术团队（上述赠予股权的出资实缴义务已由柴立元履行），同时同意接受技术团队的委托代为持有上述赠予股权。 2009年7月7日，湖南里程有限责任会计师事务所出具《验资报告》（湘程验字[2009]第158号），经审验，截至2009年7月6日，赛恩斯有限（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币150万元，各股东均以货币方式出资。 2009年7月9日，赛恩斯有限取得长沙市工商行政管理局核发《企业法人营业执照》（注册号：430193000022795）。 （二）股份有限公司设立情况 发行人系由赛恩斯有限整体变更设立的股份有限公司。 2017年4月5日，赛恩斯有限召开股东会，全体股东一致同意作为发起人，以2016年12月31日为改制基准日，以赛恩斯有限经审计的账面净资产值252,825,877.94元（天健京审〔2017〕1366号《审计报告》），按照3.71803:1的比例折合为股本6,800万股，每股面值人民币1元，整体变更为股份公司，注册资本为6,800万元，净资产扣除股本后的余额184,825,877.94元计入股份公司的资本公积（股本溢价）。 2017年4月5日，赛恩斯有限全体发起人签署了《发起人协议书》。 2017年4月6日，同致信德（北京）资产评估有限公司出具《资产评估报告》（同致信德评报字（2017）第0125号），经评定，赛恩斯有限于2016年12月31日的净资产评估值为28,417.70万元，超过公司经审计的账面净资产。 2017年4月26日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所出具《验资报告》（天健京验〔2017〕3号），经审验，截至2017年4月21日，整体变更中以有限公司净资产出资的股份公司注册资本已全部实缴到位。 2017年4月26日，全体发起人依法召开了股份公司创立大会暨第一次股东大会，通过公司章程，选举产生了第一届董事会董事及第一届监事会非职工代表监事。 2017年5月17日，赛恩斯取得长沙市工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：914301046918100016）。 |
