| （一）有限公司设立情况 2015年8月17日，邓礼宽、柏建国签署了《深圳市优优绿能电气有限公司章程》，约定共同设立优优有限，注册资本为500万元，其中柏建国认缴250万元，认缴出资比例为50%；邓礼宽认缴250万元，认缴出资比例为50%；出资方式均为货币。 2015年8月20日，深圳市市场监督管理局向优优有限核发了统一社会信用代码为91440300350007413E的《营业执照》。 根据深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具的《验资报告》（深浩验字[2019]010号），截至2019年4月12日，公司已收到柏建国、邓礼宽以货币资金投入的出资款500万元。 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）2022年11月29日出具的《验资复核报告》（致同专字（2022）第441A017592号）认为：“根据我们的复核，深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具的深浩验字[2019]第010号《验资报告》所载事项同优优绿能公司实际收到的各股东出资情况相符。” （二）股份公司设立情况 2022年3月8日，优优有限召开股东会并作出决议，同意优优有限整体变更为股份有限公司，以截至2021年11月30日经审计的净资产值19,553.56万元，折合为股份有限公司的股本总额3,000.00万元，余额计入股份有限公司资本公积，由公司现股东按照各自在有限公司所占注册资本比例，同比例认购股份有限公司股份。 2022年3月8日，优优有限的全体股东签订《发起人协议》，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。 2022年3月25日，优优绿能召开创立大会并作出决议，同意整体变更相关事项，通过公司章程，选举董事会成员、非职工代表监事等。 2022年3月25日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2022）第441C000167号《深圳市优优绿能股份有限公司验资报告》，截至2022年3月25日，优优绿能已将截至2021年11月30日止经审计的净资产19,553.56万元，折合股本总数3,000.00万股，每股面值1元，共计股本3,000.00万元，净资产超过股本的部分转为资本公积。 2022年4月20日，发行人办理完毕整体变更设立的工商登记，并取得深圳市市场监督管理局核发统一社会信用代码为91440300350007413E的《营业执照》。 （三）发行人报告期内股本、股东变化情况 1、报告期初股本和股东情况 2、2019年5月，第三次增资 2018年12月19日，优优有限召开股东会并通过决议，增加万帮新能源、何优、郑隽一为新股东，公司注册资本由653.7283万元增加到726.3648万元，其中万帮新能源投入投资款800万元，其中58.1093万元计入实收资本，741.8907万元计入资本公积；何优投入投资款100万元，其中7.2636万元计入实收资本，92.7364万元计入资本公积；郑隽一投入投资款100万元，其中7.2636万元计入实收资本，92.7364万元计入资本公积。 2018年12月19日，优优有限与万帮新能源、何优、郑隽一签署了《关于深圳市优优绿能电气有限公司增资扩股协议》。 深圳日浩会计师事务所（普通合伙）于2019年4月24日出具的《验资报告》（深浩验字[2019]010号），对本次出资进行验证，本次出资股东均以货币出资。 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）2022年11月29日出具的《验资复核报告》（致同专字（2022）第441A017592号）认为：“根据我们的复核，深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具的深浩验字[2019]第010号《验资报告》所载事项同优优绿能公司实际收到的各股东出资情况相符。” 2019年5月28日，公司就本次增资事项完成了深圳市市场监督管理局工商变更登记手续。 3、2019年8月，第四次增资 2019年8月6日，公司召开股东会并通过决议，同意公司： （1）以2019年6月30日末的资本公积1,131.1352万元按股东所占公司股份比例转增实收资本； （2）以截至2019年6月30日未分配利润中的150.50万元按股东所占公司股份 比例转增实收资本。 2019年8月27日，公司就本次增资事项完成了深圳市市场监督管理局工商变更登记手续。 2020年1月7日，深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（深浩验字[2019]020号）对本次资本公积及未分配利润转增资本进行审验。 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）2022年11月29日出具的《验资复核报告》（致同专字（2022）第441A017592号）认为：“根据我们的复核，深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具的深浩验字[2019]第020号《验资报告》所载事项同优优绿能公司实际收到的各股东出资情况相符。” 4、2020年5月，第五次增资 2020年3月26日，优优绿能有限召开股东会并通过决议，同意将公司注册资本由2,008万元变更至2,281.8182万元；新增注册资本273.8182万元中，深圳阿斯特以954万元认缴注册资本95.8364万元，其余858.1636万元作为溢价计入资本公积；ABB Switzerland Limited以1,773万元认缴注册资本177.9818万元，其余1,595.0182万元作为溢价计入资本公积，并相应修改公司章程。 2020年3月26日，公司及公司原有股东与深圳阿斯特、ABB Switzerland Limited签署《关于深圳市优优绿能电气有限公司之增资协议》。 2020年3月26日，优优有限全体股东根据上述决议签署了《深圳市优优绿能电气有限公司章程》，优优有限及全体股东签署了《股东协议》。 2020年5月14日，深圳市市场监督管理局核准了上述工商变更登记。 2020年6月3日，深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（深浩验字[2020]003号），经其验证，截至2020年6月1日，优优绿能有限已收到ABB、深圳阿斯特缴纳的新增注册资本，均以货币出资。 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）2022年11月29日出具的《验资复核报告》（致同专字（2022）第441A017592号）认为：“根据我们的复核，深圳日浩会计师事务所（普通合伙）出具的深浩验字[2020]第003号《验资报告》所载事项同优优绿能公司实际收到的各股东出资情况相符。” 5、2020年8月，第一次股权转让 2020年6月23日，优优绿能有限召开股东会并通过决议，同意： （1）万帮新能源将其持有的优优绿能有限1.39%股权（注册资本31.7933万元）以人民币285万元转让给深圳前海天同创业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“前海天同”）；万帮新能源将其持有的优优绿能有限1.39%股权（注册资本31.7933万元）以人民币285万元转让给深圳微禾致远投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“微禾致远”），万帮新能源将其持有的优优绿能有限0.74%股权（注册资本16.7334万元）以人民币150万元转让给何优； （2）就上述股权转让，其他股东一致同意放弃优先购买权； （3）同意修改公司章程。 同日，万帮新能源与何优、前海天同及微禾致远分别签署了《股权转让协议》，优优绿能有限全体股东根据上述决议签署了《深圳市优优绿能电气有限公司章程修正案》，优优有限及全体股东签署了《股东协议》。 2020年8月5日，深圳市市场监督管理局核准了上述工商变更登记。 6、2021年8月，第六次增资 2021年8月2日，优优绿能有限召开股东会并通过决议，同意将公司注册资本由2,281.8182万元变更至2,510万元并相应修改公司章程，新增注册资本由共青城追远、中金浦成、高新投正轩、深圳阿斯特、ABB Switzerland Limited、前海天同、微禾致远和何优认缴。 2021年8月2日，优优有限、优优有限原有股东与共青城追远、中金浦成、高新投正轩、深圳阿斯特、ABB Switzerland Limited、前海天同、微禾致远、何优签署《关于深圳市优优绿能电气有限公司之增资协议》。 同日，优优绿能有限全体股东根据上述决议签署了《深圳市优优绿能电气有限公司章程修正案》，优优有限及全体股东签署了《股东协议》。 2021年8月16日，深圳市市场监督管理局核准了上述工商变更登记。 2021年8月17日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（致同验字（2021）第441C000581号），经其验证，截至2021年8月16日，优优绿能有限已收到共青城追远、中金浦成、高新投正轩、深圳阿斯特、ABB Switzerland Limited、前海天同、微禾致远和何优缴纳的新增注册资本，合计228.1818万元，均以货币出资，变更后公司的累积实收资本为2,510.00万元。 7、2021年11月，第二次股权转让 2021年11月12日，优优绿能有限召开股东会并通过决议，同意股东万帮新能源、郑隽一、柏建国、邓礼宽分别将所持部分股权转让给上海中电投、嘉兴融和，公司其他股东一致同意放弃优先购买权，并相应修改公司章程。 同日，股权转让方万帮新能源、郑隽一、柏建国、邓礼宽分别与受让方就股权转让事项签署了《股权转让协议》，优优绿能有限全体股东根据上述决议签署了《深圳市优优绿能电气有限公司章程修正案》，优优有限及全体股东签署了《股东协议》。 2021年11月24日，深圳市市场监督管理局核准了上述工商变更登记。 8、2022年3月，第三次股权转让 2022年2月18日，优优有限召开股东会并通过股东会决议，同意： （1）ABB Switzerland Limited将其持有的优优绿能7.80%股权（注册资本195.78万元）以3,199,126.95瑞士法郎转让给其关联方ABB E-mobility AG； （2）就上述股权转让，其他股东一致同意放弃优先购买权； （3）同意修改公司章程。 2022年2月18日，ABB Switzerland Limited与ABB E-mobility AG就相关事项签署《股权转让协议书》。 ABB Switzerland Limited与ABB E-mobility AG为受同一实际控制人ABB Ltd控制的企业，本次转让按照ABB Switzerland Limited入股公司的成本平价转让。 同日，优优有限全体股东根据上述决议签署了《深圳市优优绿能电气有限公司章程修正案》，优优有限及全体股东签署了《股东协议》。 2022年3月24日，深圳市市场监督管理局核准了上述工商变更登记。 9、2022年3月，股份公司设立 优优绿能有限整体变更设立股份有限公司的情况。 10、2022年6月，第七次增资 2022年5月13日，优优绿能召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司增资扩股暨引入投资人的议案》，同意： （1）公司注册资本从3,000万元增加至3,150万元；其中，小米智造以11,525.00万元认购新增138.30万元注册资本，剩余11,386.70万元作为溢价进入公司资本公积；ABB E-mobility AG以975.00万元认购新增11.70万元注册资本，剩余963.30万元作为溢价进入公司资本公积； （2）相应修改公司章程。 2022年5月23日，优优绿能、优优绿能原股东与小米智造、ABB E-mobility AG签署了《增资协议》，优优有限及全体股东签署了《股东协议》。 2022年6月8日，深圳市市场监督管理局核准了上述工商变更登记。 2022年6月9日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（致同验字（2022）第441C000322号），对ABB E-mobility AG、小米智造本次出资进行验证。 |
